WpI MaRisk – Bafin konsultiert Rundschreiben
Verfasst von
EU RegCORE Client Alert | Deutsche regulatorische Entwicklungen
Kurzüberblick
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht („BaFin“) hat am 6. Mai 2026 den zweiten Entwurf des Rundschreibens „Mindestanforderungen an das Risikomanagement von Wertpapierinstituten („WpI MaRisk“)“ zur Konsultation gestellt.Pressemitteilung verfügbar hier.Show Footnote
Die zweite KonsultationsfassungEntwurf verfügbar hier.Show Footnote der WpI MaRisk ist noch stärker auf die Bedürfnisse und das Risikoprofil von kleinen und mittleren Wertpapierinstituten zugeschnitten, mit einem Fokus auf angemessene Regulierung. Die Komplexität soll verringert und die Anforderungen prinzipienorientiert gestaltet werden.
Dieser Entwurf ist im Vergleich zur Vorversion weniger umfangreich, präzisiert die gesetzlichen Vorgaben der §§ 38 ff. WpIG im Einklang mit der Richtlinie 2014/65/EU (MiFID II)Verfügbar hier.Show Footnote und der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565Verfügbar hier.Show Footnote und möchte mehr Transparenz über die aufsichtlichen Erwartungen schaffen.
Die Überarbeitung diente weiterhin einer Angleichung an die MaRisk (Rundschreiben 07/2024 (BA)), deren Konsultation zur 9. Novelle noch bis zum 8. Mai 2026 lief.Pressemitteilung verfügbar hier.Show Footnote
Die Frist zur Abgabe von Stellungnahmen zum Entwurf läuft bis zum 17. Juni 2026.
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