Rekordstrafe der ESMA wegen Versäumnissen bei der Unternehmensführung und -kontrolle läutet neue Ära der Aufsicht ein
Verfasst von
RegCORE Client Alert | Kapitalmarktunion + Spar- und Investitionsunion
Die ESMA setzt mit der bislang höchsten TR-Geldbuße und erstmals unter Einbeziehung des SFTR ein klares Signal: Kontrollversagen, unklare Governance-Strukturen und unzureichende SDLC-Prozesse werden als organisatorische Defizite geahndet – unabhängig von Vorsatz oder eingetretenem Schaden.
Der Fall REGIS TR zeigt, wie Aufsichtsbehörden künftig bewerten: Kontrollangemessenheit nach tatsächlichen Ergebnissen, nicht nach dokumentierten Absichten. Mit DORA, EU-KI-Regulierung, NIS2 und weiterentwickelten ICT-Standards verschiebt sich der Maßstab hin zu integrierter, nachweisbarer operativer Resilienz.
Den vollständigen Alert lesen Sie hier (nur englische Version verfügbar).
